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獲利6618.99萬罰沒2.65億元 證監會重罰配資公司操縱股價案

2019-6-25 09:04    發布者:敏敏

摘要:證監會出手重罰配資公司操縱股價案!   6月24日,證監會官網掛出的一則《行政處罰決定書》顯示,2016年11月10日至28日期間,張平、孫忠澤等人控制“巢某風”等45個賬戶采用連續交易、在自己實際控制的賬戶間交 ...

      證監會出手重罰配資公司操縱股價案!

  6月24日,證監會官網掛出的一則《行政處罰決定書》顯示,2016年11月10日至28日期間,張平、孫忠澤等人控制“巢某風”等45個賬戶采用連續交易、在自己實際控制的賬戶間交易、虛假申報等手段操縱柘中股份(13.16 -2.30%,診股),累計盈利6618.99萬元。證監會依法沒收二人違法所得6618.99萬元,并處以1.99億元罰款,累計罰沒2.65億元。

  45個賬戶操縱柘中股份

  根據行政處罰決定書,張平、孫忠澤等人為從事配資買賣股票業務成立了上海萬毓投資咨詢有限公司(以下簡稱萬毓投資)作為運營平臺,張平負責股票交易決策,孫忠澤參與尋找交易賬戶及資金劃轉。

  2016年11月10日至28日期間,張平、孫忠澤控制“巢某風”等45個證券賬戶,累計買入3427.56萬股,成交金額8.27億元,累計賣出3427.56萬股,成交金額8.95億元,扣除交易稅費后獲利6618.99萬元。

罰沒2.65億元!操縱45個賬戶獲利6618.99萬,證監會重罰配資公司操縱股價案

  2016年11月10日至28日期間,“柘中股份”累計上漲26.35%,期間最大漲幅達到68.18%。同期中小板綜合指數累計上漲1.21%,“柘中股份”累計漲幅偏離中小板綜合指數25.14個百分點。

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  證監會認為,孫忠澤在與張平合作炒股過程中,參與出資和盈利分成,知悉張平的交易情況,參與尋找賬戶和資金劃轉,應當認定張平、孫忠澤構成共同操縱柘中股份。

  根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據證券法第二百零三條的規定,證監會決定:對張平、孫忠澤沒收違法所得6618.99萬元,并處以1.99億元罰款。

  利用配資賬戶掩蓋身份

  從證監會近幾年查處的市場操縱案可以發現,在多起案例中出現了配資公司的身影。

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  證監會新聞發言人高莉此前表示,近年來,操縱市場呈現新的違法特征,其中之一就是操縱主體“團伙化”,行為人依托固定群體、組織巨額資金、進行內部分工,有組織地實施操縱市場。

  這些市場操縱案中,配資中介除了能夠在短時間內聚攏大量資金外,還有一個重要的作用是幫助市場操縱團伙利用繁雜的賬戶掩蓋操縱的意圖。

  業內人士指出,“操縱團伙大量使用表面上毫無關聯的股票賬戶實施操縱行為,把這些違法行為隱藏在賬戶后面,使得其操作行為更具有隱蔽性。”

  其中,北八道案中,配資公司也扮演了重要的角色。2017年2至5月,北八道集團有限公司(簡稱北八道)及其實際控制人組織操盤團隊,通過多個資金中介籌集數十億資金,利用300多個證券賬戶,采用頻繁對倒成交、盤中拉抬股價、快速封漲停等手法操縱“張家港行(5.78 -0.34%,診股)”、“江陰銀行(4.83 -1.02%,診股)”和“和勝股份(11.70 -1.27%,診股)”等多只次新股,合計獲利9.5億元。

  證監會:堅決打擊操縱市場等違法違規行為

  證監會主席易會滿在2月份國新辦發布會上表示,必須敬畏法治,切實履行監管職責,堅決打擊欺詐發行、大股東違規占用、操縱業績、操縱并購、操縱市場、內幕交易等違法違規行為。推進證券法等法律法規的修訂,大幅提升資本市場違法違規成本。此外,公司法、刑法等修改也在推進中。這些將完善上市公司規范發展的法治環境。

  值得關注的是,監管層針對多發新發的違法違規行為將實施有針對性的措施,并進行重點治理。這些違法違規行為包括但不限于通過違規擔保、資金占用等手段掏空上市公司;說假話、做假賬,操縱業績、操縱并購;通過非法關聯交易輸送利益等。

  大幅提升資本市場違法違規成本,監管層還將針對“出口”“入口”將實施更加嚴格、更加市場化的改革措施,特別是在退市方面,將創新退市方式,嚴格退市制度。

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